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两只券商大集合产品转型完毕 国泰君安资管君得明首日就卖超百亿

8月中旬,三家证券公司成功测试并改革大规模组装的消息引起了业界的关注。第一批落入东方证券监督管理委员会。中信证券和国泰君安证券监管委员会也批准了大规模组装产品的合同变更。

近日,《国家商报》记者发现,中信证券和国泰君安资产管理的相关产品取得了进一步进展。他们分别于9月9日和9月16日进行购买和赎回,率先完成大规模整合转型。据了解,国泰君安资产管理有限公司经理国泰君安将于9月16日购买122亿元人民币。

率先开始赎回申请

8月16日,中国证监会官方网站宣布受理和审查证券投资基金募集申请行政许可。上海东方证券资产管理有限公司的“东方红七号集体资产管理计划”申请变更为“东方红七元灵活配置混合”公共基金,成为首个进行水测试的大型产品。与此同时,国泰君安资产管理和中信证券也在大规模公开招聘转型中取得进展,分别有2个产品和1个产品获准变更合同。

然而,《国家商报》的记者发现,虽然郑东资产管理有限公司首次尝试了这种做法,但率先完成转型的是中信证券和国泰君安资产管理有限公司。中信证券官方网站近日公布了中信证券假日理财集合资产管理计划的有效变更,以及中信证券六个月滚动债券式集合资产管理计划(以下简称中信证券六个月债券)的有效资产管理合同,该计划也被视为行业内首个完成转型的大型集合产品。

“第一批大规模集体改革的成功试点对业内其他证券公司具有重要意义,有利于全面推进大规模集体公开招聘改革。”“基金法框架下的公开招聘改革为大型集体产品赋予了更明确的法律地位,结束了非公非私的大型集体产品的尴尬局面。大型集体产品将纳入公共资金筹集统一监管体系,实现公共资金筹集管理规范化、标准化,有利于行业长期健康有序发展。”

《国家商报》记者了解到,“中信证券六个月期债券”分为a股和a股,从9月9日起可以买入和赎回。不过,中信证券也表示,投资者需要持有该集合计划的股票至少6个月,在6个月的持有期内不能申请赎回。持有股票6个月后将不会收取赎回费。因此,公开每日赎回池计划并不意味着投资者可以随时赎回。

中信证券披露的最新数据显示,截至9月12日,“中信证券六个月期债券”a股的净值为0.9996元。

销售额超过100亿元

国泰君安资产管理有限公司仅指公募基金管理的集合产品——君德明于9月16日申请赎回,君德明是中国证监会批准的该行业首批四家证券公司之一,指公募基金管理的集合产品。

2019年8月15日,国泰君安资产管理有限公司在官方网站上发布了《国泰君安明星价值股票集合资产管理计划合同变更公告》。合同变更将于2019年8月30日生效。换言之,从2019年8月30日起,国泰君安明星价值股集体资产管理计划正式更名为国泰君安君德明混合集体资产管理计划。

据国泰君安资产管理有限公司披露,截至9月12日,君德明的单位净值为1.9343元,累计净值为2.8843元,同比增长46%。来自《国家商报》的记者了解到,6月16日,戴明(Jun Deming)开启赎回申请,上午一个多小时卖出了30多亿元。截至下午14点30分,他卖出了100多亿元人民币,并暂停了申请。据记者最终了解,9月16日,6月戴明共购买了122亿元人民币。

业内人士评论称,国泰君安资产管理有限公司仅基于公共资金管理集体产品。一方面,购买门槛已经降低,更多的人能够负担得起。另一方面,国泰君安品牌和君德明投资经理广受欢迎。记者注意到,君德明的投资经理是国泰君安证券资产管理公司股权及衍生品部总经理张君。

然而,中信证券和国泰君安资产管理有限公司都没有公开发行许可证。目前只有13家持有公开发行许可证的证券公司,包括郑东资产管理有限公司和华泰资产管理有限公司,但中国证监会去年11月发布的《证券公司大规模集合资产管理业务操作指引》显示,持有公开发行许可证的证券公司将大规模集合产品转化为公开发行基金。未取得公开发行许可证的证券公司需向中国证监会申请受理,参照公开发行基金操作规程,整改后的合同期限原则上不超过3年,之后将采取规模控制等措施。

“中信证券六个月期债券”明确规定,“本集合计划的期限不得超过本资产管理合同变更生效之日起3年。本集体计划自资产管理合同变更生效之日起三年内,按照中国证监会的有关规定执行。本合同变更生效之日起3年后,集体计划如需终止,且不符合法律法规或中国证监会的要求,则无需召开集体股东大会。”

(责任编辑:李嘉玲)

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